2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩?！具x擇題】

A.人民幣匯率改革

B.股指期貨

C.國際資本流動

D.歐元區(qū)的形成

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。

2、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施的是（）。Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施有：查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶（Ⅰ正確）、證券賬戶和銀行賬戶（Ⅱ正確）；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。

3、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:A

答案解析:

選項A正確：申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設(shè)施；

（4）有公司章程；

（5）有健全的內(nèi)部管理制度；

（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

4、債券是（）。Ⅳ.有價證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：債券是虛擬資本，但是它是有價證券的代表（Ⅳ正確），是債權(quán)債務關(guān)系的表現(xiàn)（Ⅰ正確）；具有償還性，不是無期證券。

5、（）的組建標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段?！具x擇題】

A.深圳基金

B.上?；?/p>

C.香港基金

D.北京基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

6、中國證券業(yè)協(xié)會實行（）負責制。【選擇題】

A.會員

B.會長

C.理事

D.成員

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。

7、凱恩斯學派認為，貨幣政策傳導機制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）?！具x擇題】

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

正確答案:A

答案解析:選項A正確：凱恩斯學派強調(diào)利率在貨幣傳導機制上的作用，認為貨幣政策傳導機制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是利率。

8、下列不屬于報價驅(qū)動的特點有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：指令驅(qū)動的特點有：第一，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。 報價驅(qū)動的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。 連續(xù)交易的特點有：第一，市場為投資者提供了交易的即時性；第二，交易過程中可以反映更多的市場價格信息。

9、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票?！具x擇題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉(zhuǎn)換期限，在該期限內(nèi)，允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

10、（）是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券?！具x擇題】

A.企業(yè)債

B.利率債

C.信用債

D.公司債

正確答案:C

答案解析:選項C正確：我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風險很小，影響其內(nèi)在價值的因素主要是市場利率或資金的機會成本。廣義的利率債除了國債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個主要品種構(gòu)成我國信用債市場主體。