2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ項(xiàng)正確）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ項(xiàng)正確）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于（）?！具x擇題】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

3、原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（）?！具x擇題】

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。

4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第五十六條第二款  禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 第一百九十三條  違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

5、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中，（）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人?！具x擇題】

A.個(gè)人投資者

B.委托人

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

6、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.同股同價(jià)原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類(lèi)股份必須同股同權(quán)、同股同利，其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類(lèi)的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；所謂公正，是指在股份發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)保持公正性，不允許任何人通過(guò)內(nèi)幕交易、價(jià)格操縱、價(jià)格欺詐等不正當(dāng)行為獲得超過(guò)其他人的利益。同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類(lèi)的股票不允許針對(duì)不同的投資者規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。

7、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.資產(chǎn)管理子公司

B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

C.直接投資業(yè)務(wù)子公司

D.期貨子公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。子公司具有法人地位，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，故選項(xiàng)A、C、D錯(cuò)誤。

8、境外法人開(kāi)立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。Ⅰ.加蓋公章的法定代表人說(shuō)明書(shū)Ⅱ.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書(shū)Ⅲ.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)Ⅳ.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件（Ⅰ項(xiàng)正確）或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件（Ⅱ項(xiàng)正確）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)（Ⅲ項(xiàng)正確），以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（Ⅳ項(xiàng)正確）。

9、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C.《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

10、根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括（）。Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅲ. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券Ⅳ. 經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。主要包括政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券；（5）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。