2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。【單選題】

A.縣級(jí)以上人民政府

B.市級(jí)以上人民政府

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控?！締芜x題】

A.合規(guī)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

3、關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌需要滿足的條件，下列說法有誤的是（ ）?！締芜x題】

A.依法規(guī)范經(jīng)營

B.可以尚未盈利

C.無須履行信息披露義務(wù)

D.產(chǎn)權(quán)清晰

正確答案:C

答案解析:申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)【真實(shí)、準(zhǔn)確、完整】。

4、甲證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（ ）?！静欢?xiàng)】

A.客戶投訴的接待處理方式

B.介紹業(yè)務(wù)的范圍

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（6）違約責(zé)任；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

6、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及（），不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易?！締芜x題】

A.第一個(gè)交易日

B.第二個(gè)交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第四個(gè)交易日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

7、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予追訴。【單選題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予追訴。

8、下列關(guān)于金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。上述金融機(jī)構(gòu)法人，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)；（2）中國人民銀行依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券；（3）金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)；（4）中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行申請(qǐng)的期限，適用《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定；（5）金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行；（6）金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排；（7）金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。金融債券發(fā)行后信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。如發(fā)生影響該金融債券信用評(píng)級(jí)的重大事項(xiàng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整該金融債券的信評(píng)級(jí)，并向投資者公布；（8）金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

10、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。