2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.自營(yíng)業(yè)務(wù) 

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 

C.做市交易業(yè)務(wù) 

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券法》，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)； （2）證券投資咨詢； （3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)； （4）證券承銷與保薦； （5）證券融資融券； （6）證券做市交易； （7）證券自營(yíng)； （8）其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（4）項(xiàng)至第（8）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

2、有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述正確的是（）。【多選題】

A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性 

B.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可 

C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制 

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為

正確答案:A、B、C

答案解析:D項(xiàng)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。

3、在該投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券（）角色?！静欢?xiàng)】

A.經(jīng)紀(jì)商

B.承銷商

C.做市商

D.交易商

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被成為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在該投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)的是證券經(jīng)紀(jì)商的角色。

4、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）?！締芜x題】

A.證券代銷

B.證券承銷

C.證券發(fā)行

D.證券包銷

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

5、我國(guó)證券市場(chǎng)上監(jiān)管部門的主要手段是（）?！締芜x題】

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。其中法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段。