2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。【多選題】

A.監(jiān)管談話(huà) 

B.出具警示函

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)（A項(xiàng)正確）、出具警示函（B項(xiàng)正確）、責(zé)令定期報(bào)告（C項(xiàng)正確）等監(jiān)管措施。

2、管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。

3、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，合規(guī)的行為有（）。 【多選題】

A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) 

C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 

D.作虛假宣傳

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（A正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)（B正確），不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。

4、乙公司法定代表人張某與公司高管發(fā)行私募債券，所犯的是（）?！静欢?xiàng)】

A.公開(kāi)發(fā)行證券

B.欺詐發(fā)行證券

C.非法集資

D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。

5、關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供（ ）種常用組合策略。【單選題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供【6種】常用組合策略：認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略、認(rèn)沽牛市價(jià)差策略、認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略、認(rèn)沽熊市價(jià)差策略、跨式空頭與寬跨式空頭策略。

6、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。 【多選題】

A.存續(xù)期限不同 

B.規(guī)?？勺冃圆煌?nbsp;

C.可贖回性不同 

D.市場(chǎng)主體不同

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同；（2）規(guī)?？勺冃圆煌?；（3）可贖回性不同；（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同；（5）投資策略不同。

7、下列不屬于公司對(duì)外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是（）?！締芜x題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有著廣泛的決定權(quán)（選項(xiàng)B不符合題意）；股東會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃的職權(quán)（選項(xiàng)D不符合題意）；董事會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的職權(quán)（選項(xiàng)C不符合題意）；監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

8、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年；（A項(xiàng)正確）（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（B項(xiàng)正確）（3）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（C項(xiàng)正確）（5）客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)；（6）已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛；（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；（8）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)；（9）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

9、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分配利潤(rùn)，全體股東約定不按照出資比例分配利潤(rùn)的除外?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分配利潤(rùn)，全體股東約定不按照出資比例分配利潤(rùn)的除外；股份有限公司按照股東所持有的股份比例分配利潤(rùn)，但公司章程另有規(guī)定的除外。公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。

10、任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的機(jī)構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的機(jī)構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。