2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為（）年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

2、（）是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)?！具x擇題】

A.上市公司并購(gòu)重組投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

C.上市公司并購(gòu)重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.上市公司并購(gòu)重組投資銀行業(yè)務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

3、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)（）等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。Ⅰ.產(chǎn)品管理Ⅱ.業(yè)務(wù)管理Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。

4、關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）?！具x擇題】

A.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，可通過(guò)任意商業(yè)銀行辦理

B.客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由商業(yè)銀行及客戶(hù)雙方簽訂

C.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

D.客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由證券公司及客戶(hù)雙方簽訂

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況（選項(xiàng)C正確）。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同（選項(xiàng)BD錯(cuò)誤）。

5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（Ⅳ項(xiàng)正確）

6、證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有（），不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。【選擇題】

A.忠誠(chéng)義務(wù)

B.誠(chéng)信義務(wù)

C.保證客戶(hù)盈利的義務(wù)

D.保證客戶(hù)財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

7、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

8、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告?！具x擇題】

A.公安局

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。

9、下列關(guān)于證券（股票類(lèi)）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.證券（股票類(lèi)）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法正確：Ⅰ項(xiàng)，同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用（）等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。Ⅰ.內(nèi)幕信息Ⅱ.未公開(kāi)信息Ⅲ.客戶(hù)信息Ⅳ.商業(yè)秘密【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、客戶(hù)信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。