2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括但不限于：（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；（Ⅰ項正確）（2）加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ項正確）（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測。（Ⅲ項正確）

2、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序Ⅲ.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法Ⅳ.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不限于：（1）建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部控制審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；（2）在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序；（3）對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法；（4）注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

3、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格（）。Ⅰ.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。 Ⅰ.訂立章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份 Ⅲ.募股程序 Ⅳ.召開創(chuàng)立大會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程（Ⅰ包括）、發(fā)起人認(rèn)購股份（Ⅱ包括）、募股程序（Ⅲ包括）、召開創(chuàng)立大會（Ⅳ包括）、設(shè)立登記。

5、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；（Ⅱ項正確）（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（Ⅲ項正確）（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（Ⅳ項正確）（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（Ⅰ項正確）（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

6、關(guān)于柜臺交易中，發(fā)行人資料審核及保存的說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管Ⅱ.證券公司為其他機構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人進行口頭約定Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整Ⅳ.不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司為其他機構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂協(xié)議（Ⅱ說法錯誤），對發(fā)行人提供的資料進行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。

7、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（  ）?！具x擇題】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

8、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。【選擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金；開放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。

9、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案（）天內(nèi)無異議后實施?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn)，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?。唬?）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

10、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣（）。Ⅰ.公開發(fā)行的股份有限公司股票Ⅱ.公開發(fā)行的股份有限公司債券Ⅲ.公開發(fā)行的股份有限公司基金份額Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票（Ⅰ包括）、債券（Ⅱ包括）、基金份額（Ⅲ包括），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種（Ⅳ包括）。