2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）是股票期權(quán)的首個試點品種?！締芜x題】

A.中證50ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)

C.上證150ETF期權(quán)

D.中證300ETF期權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：作為股票期權(quán)的首個試點品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

2、下列關(guān)于證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員

B.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令其解除

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令其解除。

3、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

4、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）?！締芜x題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動；證券投資顧問服務(wù)是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。

5、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)?！締芜x題】

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

6、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）?！径噙x題】

A.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

C.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

D.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

正確答案:B、C

答案解析:選項BC正確：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格（B項正確）并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后（C項正確），方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

7、注冊會計師甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊的普通合伙制會計師事務(wù)所。因甲、乙在某次審計業(yè)務(wù)中故意出具不實審計報告，人民法院判決會計師事務(wù)所賠償當(dāng)事人50萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）?！締芜x題】

A.甲、乙、丙均承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.甲、乙、丙均以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.以該會計師事務(wù)所的全部財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任

D.甲、乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，丙以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

正確答案:D

答案解析:選項D正確：1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

9、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。 【多選題】

A.證券公司 

B.公安機關(guān)

C.證券業(yè)自律組織 

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

10、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任?！径噙x題】

A.準確

B.完整

C.及時

D.真實

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時（ABCD正確）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。