2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險?！具x擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是（）?！具x擇題】

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、證券公司從事代銷金融產(chǎn)品，相關(guān)的資格要求有（）。Ⅰ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格Ⅱ.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格Ⅲ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定Ⅳ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，從事基金銷售業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司從事代銷金融產(chǎn)品的資格要求：（1）業(yè)務(wù)資格。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格（Ⅱ正確）。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定（Ⅲ正確）。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員資格。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。 （ⅠⅡ正確）

4、下列不屬于有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別的是（）?！具x擇題】

A.股東的數(shù)量不同

B.注冊資本不同

C.法人地位不同

D.設(shè)立方式不同

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：有限責(zé)任公司和股份有限公司是公司制的兩種基本形式，都具有獨立法人地位，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

5、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》屬于（）層級?！具x擇題】

A.部門規(guī)章

B.法律

C.行政法規(guī)

D.自律管理規(guī)則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.購買力風(fēng)險Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險（Ⅰ項正確）、市場風(fēng)險（Ⅲ項正確）、流動性風(fēng)險（Ⅳ項正確）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

7、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避，下列說法正確的有（  ）。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起12個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的5個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B說法正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；（Ⅰ項錯誤）（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（Ⅱ項錯誤）（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

8、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

9、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于（）知悉。Ⅰ.存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員Ⅱ.履行管理職責(zé)需要的工作人員Ⅲ.公司內(nèi)的一般工作人員Ⅳ.公司安保人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

10、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。