2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、金融市場(chǎng)是以無(wú)形資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。金融市場(chǎng)參與者不僅在有形的固定場(chǎng)所進(jìn)行金融資產(chǎn)交易，還通過(guò)各種通信手段進(jìn)行聯(lián)系，形成龐大的無(wú)形金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。

2、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.設(shè)有董事會(huì)

B.設(shè)有股東大會(huì)

C.擁有法人資格

D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：公司型基金的特點(diǎn)包括：（1）基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)（C正確），但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)；（2）基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)。（AB正確）

3、按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的基金，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)（）?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.20個(gè)工作日

C.30個(gè)工作日

D.6個(gè)月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。

4、英國(guó)的倫敦外匯市場(chǎng)有固定的交易場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)代化電子通信系統(tǒng)完成交易，是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:英國(guó)的倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所，參與外匯交易的銀行及其他機(jī)構(gòu)約600家，通過(guò)現(xiàn)代化電子通信系統(tǒng)完成交易。

5、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券法》,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（3）買(mǎi)賣(mài)本證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券。（4）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

6、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金?！径噙x題】

A.海報(bào)、戶(hù)外廣告

B.公開(kāi)出版資料

C.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客

D.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：公開(kāi)出版資料；面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；海報(bào)、戶(hù)外廣告；電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

7、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。

8、地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券期限為（ ），由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、回收周期和債券市場(chǎng)狀況等合理確定?！締芜x題】

A.1年、2年、3年、5年、7年、10年

B.1年、3年、5年、7年、10年

C.1年、2年、3年、5年、7年

D.1年、2年、3年、4年、5年、10年

正確答案:A

答案解析:地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券期限為【1年、2年、3年、5年、7年、10年】。一般債券期限為【1年、3年、5年、7年、10年】。

9、股票和債券有哪些相同點(diǎn)（）?！静欢?xiàng)】

A.投資者都具有相同的權(quán)利

B.都是屬于有價(jià)證券

C.都是直接融資工具

D.籌資目的相同

正確答案:B、C

答案解析:債券和股票的相同點(diǎn)有：（1）股票和債券都是屬于有價(jià)證券；（2）股票和債券都是直接融資工具。

10、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括的基本要素有（）?！径噙x題】

A.董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效控制

B.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序

C.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過(guò)程

D.完善的內(nèi)部控制和審計(jì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括以下基本要素：（1）董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控；（2）完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；（3）完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過(guò)程；（4）完善的內(nèi)部控制和審計(jì)。