2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)申請書

B.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

C.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

D.營業(yè)執(zhí)照

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）業(yè)務(wù)申請書；（A項(xiàng)正確）（2）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（3）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（C項(xiàng)正確）（4）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》樣本；（5）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；（B項(xiàng)正確）（6）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；（7）上交所要求的其他材料。

2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。【多選題】

A.損害客戶的合法權(quán)益

B.違規(guī)向客戶提供有價(jià)證券

C.違規(guī)向客戶提供資金 

D.侵占客戶的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；（BC項(xiàng)正確）（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益；（AD項(xiàng)正確）（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；（4）以任何方式對客戶保證交易收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券；（7）編造、傳播虛假的或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息；（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。泄露客戶資料。

3、（）指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

4、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。

5、（）指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。【單選題】

A.約定購回式證券交易

B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.買斷式報(bào)價(jià)回購

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。