2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令公開說(shuō)明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券金融公司或者證券公司違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）等行政監(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報(bào)告IV.責(zé)令改正【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

3、證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外和境內(nèi)披露的信息應(yīng)該（）?！具x擇題】

A.境外先于境內(nèi)披露

B.境內(nèi)先于境外披露

C.同時(shí)披露

D.視情況而定

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露。

4、關(guān)于私募基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金

B.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序

C.投資者應(yīng)當(dāng)以口頭形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

5、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。