2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是（）?！締芜x題】

A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。【多選題】

A.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告

C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告（B項(xiàng)正確），并處以3萬元以上10萬元以下的罰款（A項(xiàng)正確）；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格（D項(xiàng)正確）。

4、所謂法，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對(duì)“法”的本質(zhì)所進(jìn)行的描述和闡釋?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:所謂法，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的本質(zhì)所作的歸納和總結(jié)，是對(duì)“法”的本質(zhì)所進(jìn)行的描述和闡釋。

5、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)?！締芜x題】

A.全國人民代表大會(huì)

B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.國務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

6、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。【多選題】

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶（A項(xiàng)正確）、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶（B項(xiàng)正確）和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶（C項(xiàng)正確）；在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶（D項(xiàng)錯(cuò)誤）；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。

8、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于3個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

9、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A.股東符合法定人數(shù)

B.大股東制定公司章程

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.有公司住所

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD符合題意：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)（A項(xiàng)正確）；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額（C項(xiàng)正確）；（3）股東共同制定公司章程（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所（D項(xiàng)正確）。

10、證券公司不得采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。