2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；（選項A說法錯誤）（2）犯罪主觀方面是故意；（選項B說法正確）（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（選項C說法正確）（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會不特定對象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報。（選項D說法正確）

2、非法集資，是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:非法集資，是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。

3、集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的，可以認定為“以非法占有為目的”?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的，可以認定為“以非法占有為目的”。

4、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（）。【多選題】

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險公司的從業(yè)人員

C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員（ABCD項均正確），利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

5、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。