2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別投資者身份（）。【多選題】

A.資金劃轉(zhuǎn)金額與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致

B.資金劃轉(zhuǎn)金額與已掌握的投資者年齡、職業(yè)、注冊(cè)資本等信息相矛盾

C.資金劃轉(zhuǎn)金額、次數(shù)、頻率存在異常

D.無(wú)實(shí)質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別投資者身份：（1）資金劃轉(zhuǎn)金額與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致；（2）資金劃轉(zhuǎn)金額與已掌握的投資者年齡、職業(yè)、注冊(cè)資本等信息相矛盾；（3）資金劃轉(zhuǎn)金額、次數(shù)、頻率存在異常；（4）無(wú)實(shí)質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、下列各項(xiàng)中，關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則

B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

C.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

D.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券；（2）債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則；（3）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）注冊(cè)；（4）債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）登記、托管、結(jié)算；（5）全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)；（6）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（7）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)；（8）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)；（9）為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)；上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（10）債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益；（11）債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告都是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

4、負(fù)面評(píng)價(jià)損害了證券公司品牌價(jià)值，不利其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為或外部事件及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、社會(huì)公眾、媒體等對(duì)證券公司形成負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

5、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用

B.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

C.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

D.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用（A項(xiàng)正確）。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議（C項(xiàng)正確）。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股（B項(xiàng)正確）。

6、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）?！締芜x題】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。

7、信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）?！径噙x題】

A.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)

B.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維

C.重要信息系統(tǒng)的日常安全管理

D.重要信息系統(tǒng)的測(cè)試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)；（2）重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

9、基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金銷售人。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。

10、證券公司應(yīng)可以將投資者的資金和證券與自有財(cái)產(chǎn)混合，共同管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者的證券和資金與自有財(cái)產(chǎn)分別管理，并采取措施保障投資者的證券和資金的安全、完整。