2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、 證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）?！締芜x題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.認定為不適當人選

D.行政拘留

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

2、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.10

B.7

C.5

D.3

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

3、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

4、國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查（）。【多選題】

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

B.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；（3）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料。國務院證券監(jiān)督管理機構為查清證券公司的業(yè)務情況、財務狀況，經國務院證券監(jiān)督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶。

5、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人依法應當按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應當按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

6、證券公司應當對股票質押回購實行集中統(tǒng)一管理， 并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當對股票質押回購實行集中統(tǒng)一管理， 并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。

7、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。 【多選題】

A.訂立公司章程 

B.發(fā)起人認購股份和繳納股款

C.選任董事和監(jiān)事 

D.申請登記注冊

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程（A包括）、發(fā)起人認購股份和繳納股款（B包括）、選任董事和監(jiān)事（C包括）、申請登記注冊（D包括）。

8、自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采?。ǎ?，由相關人員簽字確認后存檔。【單選題】

A.電子形式

B.書面形式

C.書面形式或電子形式

D.圖片形式

正確答案:B

答案解析:選項B正確：自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

9、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員（）?！締芜x題】

A.必須多于4人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人，股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

10、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力（B錯誤），不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。