2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，下列屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。

2、托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)Ⅱ.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作Ⅲ.對(duì)于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ⅳ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)；監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；出具資產(chǎn)托管報(bào)告；計(jì)劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。

3、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項(xiàng)正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項(xiàng)正確）、代理期間（Ⅱ項(xiàng)正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項(xiàng)正確）。

4、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅱ.合作內(nèi)容Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確），并加蓋雙方單位的印鑒。

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

6、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的自律管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

7、發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。（ ； ）Ⅰ.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者Ⅲ.超規(guī)模發(fā)行金融債券Ⅳ.未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：（1）未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；（2）超規(guī)模發(fā)行金融債券；（3）以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；（4）未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；（5）其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

8、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

9、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括（）?！具x擇題】

A.《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》

B.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

C.《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》

D.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》等。

10、關(guān)于操縱證券、期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任，下列說法正確的是（）。Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金Ⅳ.單位犯此罪，對(duì)單位判處罰金，并追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪（本罪）是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。單位和個(gè)人都能成為本罪的犯罪主體（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（Ⅲ項(xiàng)正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰（Ⅳ項(xiàng)正確）。