2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、該公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）?！静欢?xiàng)】

A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.向張某發(fā)出追加保證金通知

D.允許客戶透支交易

正確答案:B、D

答案解析:該公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；違反規(guī)定。選項(xiàng)BD正確。

2、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)（）?！締芜x題】

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1；證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1。

3、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為?！締芜x題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息

D.誘騙投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（）。【多選題】

A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

C.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策

D.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

5、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的從業(yè)管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的從業(yè)管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。