2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于證券公司的傭金管理，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰

C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)分開列示，并告知投資者

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的【3‰】。

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

3、風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所（）管理?！締芜x題】

A.理事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.會(huì)員大會(huì) 

D.董事

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。

4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)

C.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

D.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；（2）就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；（3）對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；（B項(xiàng)正確）（4）在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；（C項(xiàng)正確）（5）接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；（D項(xiàng)正確）（6）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；（A項(xiàng)正確）（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

5、證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（）以公司賬戶收取。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)

B.不應(yīng)當(dāng)

C.無(wú)需

D.看情況而定

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

6、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過(guò)決議連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的利潤(rùn)分配條件，甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，下列說(shuō)法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.甲可以請(qǐng)求公司其他股東按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

B.甲可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)

C.甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，可以在一定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟

D.公司收購(gòu)甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤、B項(xiàng)說(shuō)法正確，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以【請(qǐng)求公司】按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。C項(xiàng)說(shuō)法正確，自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。D項(xiàng)說(shuō)法正確，轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。

7、下列關(guān)于另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資

B.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送

D.投資范圍包括《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解： （1）另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資；（2）投資范圍包括《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等；（3）以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)；（4）另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)；（B說(shuō)法錯(cuò)誤）（5）證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。

8、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。【單選題】

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

9、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）?！径噙x題】

A..查詢者

B.查詢對(duì)象

C.查詢?cè)?/p>

D.查詢時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者（A包括）、查詢對(duì)象（B包括）、查詢?cè)颍–包括）、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間（D包括）等情況。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。【單選題】

A.主要負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)文件。