2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有（）?！径噙x題】

A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

B.對交易市場的監(jiān)管

C.對上市公司的監(jiān)管

D.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容主要包括：（1）對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度；（A項正確）（2）對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管；（B項正確）（3）對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容；（C項正確）（4）對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管，包括對證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務(wù)的核準、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。（D項正確）

2、《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義包括（）?！径噙x題】

A.為投資者適當性管理提供了統(tǒng)一的標尺

B.壓縮了監(jiān)管套利的空間

C.從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一

D.保護了投資者的合法權(quán)益

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義：（1）為投資者適當性管理提供了統(tǒng)一的標尺；（2）壓縮了監(jiān)管套利的空間?！豆芾磙k法》是以金融行為來定義其適用范圍，而不是以主體來定義其適用范圍的。該管理辦法對代銷機構(gòu)適當性管理方面提出了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三方面要求才能夠代銷相關(guān)的產(chǎn)品：一是代銷機構(gòu)需要具備代銷產(chǎn)品的資格；二是代銷機構(gòu)需要具備落實適當性義務(wù)要求的能力；三是應(yīng)當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求；（3）從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一。

3、投服中心主要職責包括持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:投服中心主要職責是持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。

4、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。【單選題】

A.會計師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

5、被認定為市場禁入者的人員（）?！径噙x題】

A.可以擔任上市公司的高級管理人員

B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

C.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事

D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)（B項正確）或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外（C項正確），也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)（D項正確）或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)（A項錯誤）。