2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、股票融資的優(yōu)點有（）。 【多選題】

A.所籌集資金無到期日，不需歸還 

B.沒有固定的利息負擔

C.可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽 

D.股息稅前支付，可以避稅

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：股票融資的優(yōu)點有：籌資風險小；所籌集資金具有永久性，無到期日，不需歸還（A正確）；沒有固定的利息負擔（B正確）；可以提高企業(yè)知名度，為企業(yè)帶來良好的聲譽（C正確）；有利于幫助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。第D，股息和紅利是稅后支付的，股票融資沒有避稅作用，債券的利息稅前支付，有避稅作用。

2、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付的是（）?！締芜x題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者保護基金

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資者保護基金的用途是當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付。

3、證券公司的自營業(yè)務(wù)投資規(guī)模不超過凈資本的（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

4、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。【單選題】

A.證券交易所

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人

D.司法部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：（1）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查； （2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （3）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料； （4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （5）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （6）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年； （7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月； （8）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

5、根據(jù)新《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格

B.具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

C.建立做市業(yè)務(wù)管理制度

D.具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：根據(jù)新《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：（1）具備證券自營業(yè)務(wù)資格；（2）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；（3）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；（4）具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；（5）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。