2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的"，才構成欺詐發(fā)行證券罪?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的"，才構成欺詐發(fā)行證券罪。

2、（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)?！締芜x題】

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上：（1）1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任；（2）合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任；（3）合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任。

3、在股票質押式回購業(yè)務中，持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質押回購的，不得違反有關信息披露的規(guī)定?！締芜x題】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在股票質押式回購業(yè)務中，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進行股票質押回購的，不得違反有關信息披露的規(guī)定。

4、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

5、因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得擔任分支機構負責人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券基金經(jīng)營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構負責人。因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任分支機構負責人。

6、投資者保護機構受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記。【單選題】

A.10

B.50

C.100

D.200

正確答案:B

答案解析:選項B正確：投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

7、中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當予以配合。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當予以配合。

8、若張某在乙證券基金公司的職責分工發(fā)生調整，乙證券公司應當在（）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。【不定項】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營機構高級管理人員職責分工發(fā)生調整，或者分支機構負責人改任本公司其他分支機構負責人的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

9、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，上述人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人，證券發(fā)行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者執(zhí)法單位認定的其他對欺詐發(fā)行或信息披露違法行為直接負責的主管人員或其他直接責任人員。

10、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列（）資金和證券?！径噙x題】

A.自有資金和證券

B.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

C.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

D.依法籌集的其他資金和證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；（3）通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。