2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:有限合伙企業(yè)名稱中應當標明“有限合伙”字樣。

2、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶?！締芜x題】

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

3、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。

4、我國現(xiàn)行適用的《證券法》為根據（）修訂后的《證券法》?！締芜x題】

A.2019年6月28日

B.2019年12月28日

C.2020年1月1日

D.2020年3月1日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：現(xiàn)行適用的《證券法》為根據2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議修訂后的《證券法》，于2020年3月1日起施行。

5、下列關于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定中，說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作

B.證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策

C.證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任

D.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任；證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作；證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排；證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險。

6、法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。

7、封閉式基金在基金合同期限內，基金份額持有人可以申請贖回基金份額。而開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內，不可以申購或者贖回基金份額?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:封閉式基金在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額。而開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額。

8、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。

9、中國人民銀行對股票期權市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結算機構、相關行業(yè)協(xié)會按照章程及業(yè)務規(guī)則，分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會對股票期權市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結算機構、相關行業(yè)協(xié)會按照章程及業(yè)務規(guī)則，分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理。

10、轉融通業(yè)務出現(xiàn)（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。 【多選題】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技術故障

D.交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：（1）不可抗力；（A正確）（2）意外事故；（B正確）（3）技術故障；（C正確）（4）交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定；（D正確）（5）其他異常情況。