2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償。

2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 

B.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 

C.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià) 

D.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)（B正確）。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)（C正確），為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入（D正確），也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（A正確）。

3、金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.8個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

4、中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)結(jié)算開戶代理資格，與中國(guó)結(jié)算簽訂開戶代理協(xié)議，代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)結(jié)算開戶代理資格，與中國(guó)結(jié)算簽訂開戶代理協(xié)議，代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。【多選題】

A.出具警示函

B.責(zé)令參加培訓(xùn)

C.責(zé)令定期報(bào)告

D.責(zé)令改正

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

6、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家

C.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

7、下列不屬于公司對(duì)外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是（）。【單選題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有著廣泛的決定權(quán)（選項(xiàng)B不符合題意）；股東會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃的職權(quán)（選項(xiàng)D不符合題意）；董事會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的職權(quán)（選項(xiàng)C不符合題意）；監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）?！締芜x題】

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

9、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）?！径噙x題】

A..查詢者

B.查詢對(duì)象

C.查詢?cè)?/p>

D.查詢時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者（A包括）、查詢對(duì)象（B包括）、查詢?cè)颍–包括）、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間（D包括）等情況。

10、證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員可以同時(shí)登記為證券分析師和證券投資顧問，但是該證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。同一人員不得同時(shí)登記為證券分析師和證券投資顧問，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。