2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為（）。【單選題】

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機(jī)構(gòu)融資

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

2、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采?。ǎ┓绞桨l(fā)行?！締芜x題】

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

正確答案:D

答案解析:選項D正確：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

3、根據(jù)證券公司評價計分的高低，中國證券業(yè)協(xié)會將證券公司分為A (AAA、 AA、A)、B (BBB、 BB、B)、C (CCC、 CC、C)、D、E五大類11個級別?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會（注意不是“證券業(yè)協(xié)會”）根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A (AAA、 AA、A)、B (BBB、 BB、B)、C (CCC、 CC、C)、D、E五大類11個級別。

4、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）?！締芜x題】

A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

正確答案:B

答案解析:選項B正確：某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

5、上海證券交易所交易的證券，其托管制度為（）?！締芜x題】

A.合法交易、合法持有、合法買賣

B.證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

C.自動托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

D.和指定交易制度聯(lián)系在一起

正確答案:D

答案解析:選項D正確：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的；C項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

6、滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)。

7、流動性覆蓋率的計算公式為（）?！締芜x題】

A.貸款余額/存款余額x 100%

B.流動性資產(chǎn)余額/流動性負(fù)債余額x 100%

C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量 x 100%

D.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x 100%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：流動性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量 x 100%。

8、交易所債券市場說法正確的是（）?！径噙x題】

A.深圳證券交易所是最早開辦債券交易的場所

B.交易所市場實行的是集中撮合競價與經(jīng)紀(jì)商制度

C.投資者可委托交易所會員在交易所市場進(jìn)行債券交易

D.交易所按周公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率，并按該比率計算各會員的標(biāo)準(zhǔn)券庫存

正確答案:B、C、D

答案解析:A項，上海證券交易所是最早開辦債券交易的場所。

9、區(qū)域性股權(quán)市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的相關(guān)說法，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.不得采用廣告、公開勸誘等公開發(fā)行證券

B.區(qū)域性股權(quán)市場實行合格投資者制度，自然人合格投資者金融資產(chǎn)要求不低于100萬元人民幣

C.證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實

D.不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓

正確答案:B

答案解析:在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日；單只證券持有人累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。區(qū)域性股權(quán)市場實行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低50萬元人民幣的自然人。

10、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（ ）原則?！具x擇題】

A.份額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.金額申購，金額贖回

D.金額申購，份額贖回

正確答案:D

答案解析:選項D正確：開放式基金的申購原則：（1）“未知價”交易原則；（2）“金額申購、份額贖回”原則。