2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列說法中，不符合金融衍生工具的發(fā)展趨勢的有（）。【單選題】

A.衍生產品的創(chuàng)新定價和套期保值

B.衍生產品的高杠桿化

C.金融衍生品市場的國際化

D.信用分析和信用衍生產品的開發(fā)

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：金融衍生產品是一把雙刃劍。盡管近年來震動世界金融體系的危機和風波似乎都與金融衍生品有關，但金融衍生產品仍處于一個良好的發(fā)展態(tài)勢之中：（1）衍生產品的創(chuàng)新定價和套期保值（選項A不符合題意）；（2）信用分析和信用衍生產品的開發(fā)（選項D不符合題意）；（3）金融衍生品市場的國際化（選項C不符合題意）。

2、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內利率和匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌；反之，股價會上漲。

3、財政部代理發(fā)行地方政府債券，面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標方式，招標標的為利率，全場最高中標利率為當期地方債票面利率，各中標承銷團成員按面值承銷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:財政部代理發(fā)行地方政府債券，通過全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場面向社會各類投資者發(fā)行。地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標方式，招標標的為利率，全場最高中標利率為當期地方債票面利率，各中標承銷團成員按面值承銷。

4、公司公開發(fā)行公司債券，符合以下條件的，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認購（）。【多選題】

A.發(fā)行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實

B.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1倍

C.發(fā)行人最近一期末凈資產規(guī)模不少于250億元

D.發(fā)行人最近36個月內累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元

正確答案:A、C、D

答案解析:資信狀況符合以下標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認購：（1）發(fā)行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實；（2）發(fā)行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；（3）發(fā)行人最近一期末凈資產規(guī)模不少于250億元；（4）發(fā)行人最近36個月內累計公開發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元；（5）中國證監(jiān)會根據投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到欠款規(guī)定標準的公開發(fā)行公司債券，僅限于專業(yè)投資者參與認購。

5、存托憑證基礎財產包括境外基礎證券及其衍生權益。存托人可在境外委托金融機構擔任托管人。托管人負責托管存托憑證基礎財產，并負責辦理與托管相關的其他業(yè)務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:存托憑證基礎財產包括境外基礎證券及其衍生權益。存托人可在境外委托金融機構擔任托管人。托管人負責托管存托憑證基礎財產，并負責辦理與托管相關的其他業(yè)務。

6、中國證監(jiān)會負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負責保護基金公司的國有資產管理和財務監(jiān)督。中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

7、在有效的金融市場上，只有承擔風險才能相應獲得收益。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在有效的金融市場上，只有承擔風險才能相應獲得收益。

8、（）是成熟股票市場普遍采用的一種發(fā)行制度。【單選題】

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.報備制

正確答案:A

答案解析:選項A正確：注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。發(fā)行人申請發(fā)行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監(jiān)管機構申報。證券監(jiān)管機構的職責是對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質量留給證券中介機構來判斷和決定。這種股票發(fā)行制度對發(fā)行人、證券中介機構和投資者的要求都比較高。

9、證券公司只是證券市場的中介機構，不得經營證券自營業(yè)務?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司主要業(yè)務包括證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務，融資融券業(yè)務，證券公司中間介紹業(yè)務，私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務等。

10、企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據規(guī)定，應在中國證券業(yè)協會注冊?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。