2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司（）?！締芜x題】

A.既可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

B.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但是不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

C.不可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

D.既可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，又可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

2、另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后（）內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。【單選題】

A.2個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

3、下列關(guān)于另類子公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.另類子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保

B.另類子公司不得對(duì)外提供貸款

C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.另類子公司可以融資

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

4、下列說(shuō)法正確的有（）?！径噙x題】

A.證券賬戶開立的非現(xiàn)場(chǎng)方式包括見證開戶、網(wǎng)上開戶以及中登認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式

B.現(xiàn)場(chǎng)開戶方式適用于機(jī)構(gòu)和自然人

C.見證開戶方式適用于機(jī)構(gòu)和自然人

D.網(wǎng)上開戶方式適用于機(jī)構(gòu)和自然人

正確答案:A、B、C

答案解析:D項(xiàng)， 網(wǎng)上開戶是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于自然人。

5、自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成（）高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途?！締芜x題】

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。