2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》等。

2、關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是（）?！締芜x題】

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）；證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷（選項(xiàng)B、D錯(cuò)誤）；證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益（選項(xiàng)C正確）。

3、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。【單選題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

4、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10萬元以上100萬以下

正確答案:A

答案解析:違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

5、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作

D.對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易場(chǎng)所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市；（選項(xiàng)B屬于）（3）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（選項(xiàng)D屬于）（4）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（5）開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作；（選項(xiàng)C屬于）（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場(chǎng)所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。