2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2、（）是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃?！締芜x題】

A.原始權(quán)益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的載體

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。 

3、為規(guī)范財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》就財(cái)務(wù)顧問(wèn)如何履行職責(zé)、如何建立并實(shí)施內(nèi)控制度等作出了詳細(xì)、明確的規(guī)定，主要內(nèi)容包括（ ）等?！径噙x題】

A.接受或終止委托

B.輔導(dǎo)與驗(yàn)收

C.工作底稿

D.發(fā)表專業(yè)意見

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：為規(guī)范財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》就財(cái)務(wù)顧問(wèn)如何履行職責(zé)、如何建立并實(shí)施內(nèi)控制度等作出了詳細(xì)、明確的規(guī)定，主要內(nèi)容包括：（1）接受或終止委托；（2）盡職調(diào)查；（3）輔導(dǎo)與驗(yàn)收；（4）發(fā)表專業(yè)意見；（5）接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核；（6）持續(xù)督導(dǎo)；（7）工作底稿；（8）公平競(jìng)爭(zhēng)。

4、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下（）情形。【多選題】

A.質(zhì)押券中的債券到期

B.證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限

C.客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

D.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：（1）證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（2）證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；（3）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；（4）客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；（5）質(zhì)押券中的債券到期的。

5、證券公司對(duì)客戶負(fù)有（），不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益?！締芜x題】

A.忠誠(chéng)義務(wù)

B.誠(chéng)信義務(wù)

C.保證客戶盈利的義務(wù)

D.保證客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

6、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（  ）披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。【單選題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）?！径噙x題】

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；（A項(xiàng)正確）（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；（B項(xiàng)正確）（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；（C項(xiàng)正確）（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金；（D項(xiàng)正確）（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

8、下列選項(xiàng)中，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）?！締芜x題】

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券法》

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

9、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

10、敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易導(dǎo)致自然人的人格尊嚴(yán)受到侵害或者人身、財(cái)產(chǎn)安全受到危害的個(gè)人信息，包括（）?！径噙x題】

A.生物識(shí)別

B.宗教信仰

C.特定身份

D.醫(yī)療健康

正確答案:A、B、C、D

答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易導(dǎo)致自然人的人格尊嚴(yán)受到侵害或者人身、財(cái)產(chǎn)安全受到危害的個(gè)人信息，包括生物識(shí)別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個(gè)人信息。