2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集，下列不滿足合格投資者要求的是（）?！締芜x題】

A.最近一年末凈資產(chǎn)為1500萬元的法人單位

B.家庭金融凈資產(chǎn)為400萬元的個人

C.家庭金融資產(chǎn)為300萬元的個人

D.近3年本人平均收入為40萬元的個人

正確答案:C

答案解析:合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：（1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列三項(xiàng)條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人平均收入不低于40萬元；（2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位；（3）依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)；（4）接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（5）基本養(yǎng)老金、社會保障基金、年金基金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；（6）中國證監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。

2、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）?！締芜x題】

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。融券專用證券賬戶屬于證券公司信用賬戶。

3、證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 【多選題】

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 

B.對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督

C.對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)

D.建立健全信息查詢制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 ；（A正確）（2）對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；（B正確）（3）對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）

4、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（  ）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測（  ）的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.50%；80%

B.80%；50%

C.30%；50%

D.50%；30%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

5、下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）?！静欢?xiàng)】

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

正確答案:A、B、C

答案解析:證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正“三公”原則。

6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以（）為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議?！径噙x題】

A.虛假信息

B.內(nèi)幕信息

C.市場傳言

D.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息（A項(xiàng)正確）、市場傳言（C項(xiàng)正確）或者內(nèi)幕信息（B項(xiàng)正確）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

7、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）?！締芜x題】

A.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

C.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記

D.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問。

10、根據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

B.企業(yè)及其全體董事或具有同等職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶法律責(zé)任

C.為債務(wù)融資工具的發(fā)行、交易提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其指派的經(jīng)辦人員，應(yīng)對所出具的專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見負(fù)責(zé)

D.債務(wù)融資工具的投資者應(yīng)對披露信息進(jìn)行獨(dú)立分析，獨(dú)立判斷債務(wù)融資工具的投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定：（1）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）企業(yè)及其全體董事或具有同等職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶法律責(zé)任。個別董事或具有同等職責(zé)的人員無法保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時或?qū)Υ舜嬖诋愖h的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見并陳述理由；（3）為債務(wù)融資工具的發(fā)行、交易提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其指派的經(jīng)辦人員，應(yīng)對所出具的專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見負(fù)責(zé)；（4）債務(wù)融資工具的投資者應(yīng)對披露信息進(jìn)行獨(dú)立分析，獨(dú)立判斷債務(wù)融資工具的投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。