2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列選項中，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。【單選題】

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券法》

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。

2、證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信?！径噙x題】

A.客戶融資融券申請 

B.提交的保證金額度

C.客戶征信調(diào)查 

D.主觀判斷

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司根據(jù)客戶融資融券申請（A項正確）、提交的保證金額度（B項正確）及客戶征信調(diào)查（C項正確）等情況，確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券額度、期限、方式、利（費）率等。

3、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。【多選題】

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司接受投資者委托開立賬戶

B.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者，履行適當(dāng)性管理義務(wù)

D.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，無需進行風(fēng)險揭示

正確答案:A、B、C

答案解析:D項，證券公司與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)提醒投資者閱知有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容，向其揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，并將風(fēng)險揭示書交由投資者確認(rèn)。

4、下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有（）。【多選題】

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：（1）政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息；（A項正確）（2）上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息；（B項正確）（3）上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息；（4）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外；（5）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息；（D項正確）（6）經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息；（C項正確）（7）其他合法合規(guī)信息來源。

5、參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解（）等情況。【多選題】

A.投資者的身份

B.投資者的信用狀況

C.投資者的金融知識

D.投資者的投資經(jīng)驗

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)釆取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。