2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、行業(yè)文化建設(shè)十要素分別是指：平衡各方利益；建立長效激勵；加強聲譽約束；落實責任擔當；融合發(fā)展戰(zhàn)略；強化文化認同；激發(fā)組織活力；秉承守正創(chuàng)新；崇尚專業(yè)精神；堅持可持續(xù)發(fā)展?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:行業(yè)文化建設(shè)十要素是指：平衡各方利益；建立長效激勵；加強聲譽約束；落實責任擔當；融合發(fā)展戰(zhàn)略；強化文化認同；激發(fā)組織活力；秉承守正創(chuàng)新；崇尚專業(yè)精神；堅持可持續(xù)發(fā)展。

2、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）?！径噙x題】

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（3）編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

3、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應(yīng)包括（）。【多選題】

A.政策風險

B.市場風險

C.系統(tǒng)風險

D.違約風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險（A項正確）、市場風險（B項正確）、違約風險（D項正確）、系統(tǒng)風險（C項正確）等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

4、發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，以及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況，都應(yīng)記入誠信檔案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，以及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況，都應(yīng)記入誠信檔案。

5、執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。