2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.風險管理專業(yè)委員會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

2、證券交易所具有的特征包括（）?！径噙x題】

A.有固定的交易場所和交易時間

B.投資者直接進入交易所買賣證券

C.過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

D.交易對象限于合乎一定標準的上市證券

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券交易所的特征有：（1）有固定的交易場所和交易時間（A項正確）；（2）參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易（B項錯誤）；（3）交易的對象限于合乎一定標準的上市證券（D項正確）；（4）通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格（C項正確）；（5）集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；（6）實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

3、《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。【多選題】

A.企業(yè)債券

B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

C.政府債券

D.公司債券

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務所涉質(zhì)押品，包括符合資格條件的信用債券（包括公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等）和債券型基金產(chǎn)品（A、B、D正確）。

4、債券按信用狀況分可以分為（）?！径噙x題】

A.利率債券

B.信用債券

C.長期債券

D.短期債券

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：債券按信用狀況分可以分為利率債和信用債。利率債是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風險很小，影響其內(nèi)在價值的因素主要是市場利率或資金的機會成本，故名“利率債”。信用債是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，除了利率，發(fā)行人的信用是影響該類債券的重要因素，故名“信用債”。

5、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）?！締芜x題】

A.上市的股票

B.期貨

C.上市的國債

D.上市的企業(yè)債券

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票（選項A正確）、非公開發(fā)行股票、國債（選項C正確）、企業(yè)債券（選項D正確）和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

6、倫敦金屬交易所自創(chuàng)建以來一直交易活躍，至今其價格依然是國際有色金屬市場的“晴雨表”。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:倫敦金屬交易所自創(chuàng)建以來一直交易活躍，至今其價格依然是國際有色金屬市場的“晴雨表”。

7、下列關(guān)于基金募集期限屆滿的描述，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗

B.基金募集失敗的，應在20日內(nèi)重新募集申請

C.基金募集失敗的，基金管理人應當以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

D.基金募集失敗的，基金管理人應在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

正確答案:B

答案解析:選項B描述錯誤：基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

8、證券市場監(jiān)管的對象包括（）?！径噙x題】

A.證券發(fā)行人

B.個人投資者

C.機構(gòu)投資者

D.證券中介機構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。所以，證券的發(fā)行人（A項正確）、個人投資者（B項正確）、機構(gòu)投資者（C項正確）和證券中介機構(gòu)（D項正確）都是監(jiān)管對象。

9、股票的（）即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值?！締芜x題】

A.清算價值

B.內(nèi)在價值

C.賬面價值

D.票面價值

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值，股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動；選項A：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值；選項C：股票的賬面價值又稱“股票凈值”或“每股凈資產(chǎn)”，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)；選項D：股票的票面價值又稱“面值”，即在股票票面上標明的金額。

10、下列關(guān)于風險限額的說法，錯誤的是（）。【單選題】

A.限額管理體現(xiàn)了風險管理是一種積極的事前管理

B.限額管理體現(xiàn)了風險管理是事后管理

C.限額管理是一種對風險的實時動態(tài)管理

D.限額管理體現(xiàn)了任何金融產(chǎn)品是風險和收益的組合，投資是以風險換收益

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：限額管理體現(xiàn)了風險管理是一種積極的事前管理。在風險管理體系中，各類敞口的限額都是依據(jù)對風險變化的預測提前設(shè)定的。