2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。Ⅰ.網(wǎng)絡(luò)Ⅱ.公開勸誘Ⅲ.說明會(huì)Ⅳ.公告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告（Ⅳ項(xiàng)正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)（Ⅲ項(xiàng)正確）、網(wǎng)絡(luò)（Ⅰ項(xiàng)正確）、短信、公開勸誘（Ⅱ項(xiàng)正確）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

2、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人?！具x擇題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。

3、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，可對(duì)其實(shí)施的處罰有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處5萬元以上10萬元以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅰ項(xiàng)正確）；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款（Ⅲ項(xiàng)正確）；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（Ⅳ項(xiàng)正確）。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3 萬元以上30 萬元以下的罰款。

4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體（A正確），包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體（B正確），并且在主觀方面必須出于故意（C正確）。

5、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)予追訴?！具x擇題】

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應(yīng)予追訴。