2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn) 50%以上的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn) 50%以上的，應(yīng)予立案追訴。

2、所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

3、關(guān)于私募基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金

B.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序

C.投資者應(yīng)當(dāng)以口頭形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資人承諾投資資金為自有資金，不存在非法匯集他人資金等情況。

4、下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的有（）。【多選題】

A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

D.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，可以采用滲透測(cè)試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，可以采用滲透測(cè)試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

6、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易，說(shuō)法正確的是（）?！静欢?xiàng)】

A.利用未公開(kāi)信息交易避免損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

B.3年內(nèi)3次利用未公開(kāi)信息交易的應(yīng)予立案追訴

C.利用未公開(kāi)信息交易的犯罪主體是特殊主體

D.利用未公開(kāi)信息交易的犯罪主體是個(gè)人，機(jī)構(gòu)不構(gòu)成犯罪主體

正確答案:C、D

答案解析:利用未公開(kāi)信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為（選項(xiàng)CD說(shuō)法正確）。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬(wàn)元以上的（選項(xiàng)A說(shuō)法不正確）；（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開(kāi)信息交易的（選項(xiàng)B說(shuō)法不正確）；（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的；（4）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

7、通過(guò)構(gòu)建資本市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境，提升職業(yè)道德規(guī)范，加快建設(shè)（）的行業(yè)文化，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐?！締芜x題】

A.合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健

B.合規(guī)、平等、專業(yè)、健全

C.合規(guī)、誠(chéng)信、全面、穩(wěn)健

D.合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、健全

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障，更是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。通過(guò)構(gòu)建資本市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境，提升職業(yè)道德規(guī)范，加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

8、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。

9、債券交易包括現(xiàn)券買(mǎi)賣、債券回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期、債券借貸等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:債券交易包括現(xiàn)券買(mǎi)賣、債券回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期、債券借貸等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。

10、想要擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)持續(xù)符合證券從業(yè)人員應(yīng)符合的從業(yè)條件，還要正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券基金法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并且具備2年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員，除應(yīng)持續(xù)符合證券從業(yè)人員應(yīng)符合的從業(yè)條件外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列任職條件：（1）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；（2）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（3）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；（4）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。