2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。【多選題】

A.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

B.熟悉證券法律、行政法規(guī)

C.應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

2、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！径噙x題】

A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的

C.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3、單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。【單選題】

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；（2）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

4、涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾5年的人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年的人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作。

5、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯（A正確），即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪（C正確），否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。