2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、誠信信息以（）形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

2、下列不可以成為基金銷售機構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。D項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

3、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄?！具x擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

4、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項正確）、代理期間（Ⅱ項正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項正確）。

5、（）依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理，對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理，對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應(yīng)當予以配合，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。