2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實?！径噙x題】

A.資產(chǎn)

B.負債 

C.損益 

D.資本充足

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

2、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的（）方式處理。【多選題】

A.延期購回

B.交易所認可的其他約定方式

C.提前購回

D.終止購回

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

3、（  ）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)?！締芜x題】

A.投資決策機構(gòu)

B.證券公司

C.董事會

D.自營業(yè)務(wù)部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

4、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會）責(zé)令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款。【單選題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會）責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

5、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動，應(yīng)當遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動，應(yīng)當遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。