2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。

2、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。【多選題】

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權(quán)體系 

C.操作流程和風險識別

D.評估與控制體系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度（A正確）、決策與授權(quán)體系（B正確）、操作流程和風險識別（C正確）、評估與控制體系（D正確）。

3、證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務的,應在終止相關(guān)業(yè)務后5個工作日內(nèi)將下列材料中的（）報中國證券業(yè)協(xié)會備案?！径噙x題】

A.終止區(qū)域性市場業(yè)務的報告

B.公司股東大會關(guān)于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議

C.公司董事會關(guān)于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議

D.與區(qū)域性市場簽訂的業(yè)務終止協(xié)議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務的,應在終止相關(guān)業(yè)務后5個工作日內(nèi)將下列材料報中國證券業(yè)協(xié)會備案：（1）終止區(qū)域性市場業(yè)務的報告；（A項正確）（2）公司股東(大)會或董事會關(guān)于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議；（BC項正確）（3）與區(qū)域性市場簽訂的業(yè)務終止協(xié)議(如有)；（D項正確）（4）中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他文件。

4、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.15

C.10

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

5、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵?！締芜x題】

A.土地

B.商譽

C.證券

D.專利

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。