2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、股份有限公司以發(fā)起設(shè)立的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)認(rèn)購公司發(fā)行的（）股份。【不定項】

A.35%以上

B.50%以上

C.85%以上

D.全部

正確答案:D

答案解析:以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、（）是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約?！締芜x題】

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

3、證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》等。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》等。

4、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）?！締芜x題】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。

5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十九條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。