2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在股東人數(shù)上，股份有限公司設立時股東在50人以下；有限責任公司股東人數(shù)無上限。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:在股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無上限。

2、根據證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。【單選題】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。

3、根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

4、中國證監(jiān)會按照（）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。【單選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.中國人民銀行

D.國務院

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5、備案機構應于首次開展業(yè)務之日起1個月內報送以下材料（），完成該項業(yè)務首次備案?！径噙x題】

A.備案申請表和承諾函

B.衍生品業(yè)務說明書

C.場外衍生品業(yè)務相關內部管理制度

D.協(xié)會要求的其他材料

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內報送以下材料，完成該項業(yè)務首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務說明書；場外衍生品業(yè)務相關內部管理制度，包括但不限于內部控制、風險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求的其他材料。

6、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下應當進行執(zhí)業(yè)回避，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（  ）不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務?！締芜x題】

A.5個月內

B.6個月內

C.10個月內

D.12個月內

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

7、證券公司募集資產管理計劃，應當與投資者、托管人簽訂資產管理合同?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司募集資產管理計劃，應當與投資者、托管人簽訂資產管理合同。

8、非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當（）。【多選題】

A.經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊

B.基金行業(yè)協(xié)會登記

C.基金行業(yè)協(xié)會注冊

D.證券業(yè)協(xié)會登記

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊（A正確）或者基金行業(yè)協(xié)會登記（B正確）。

9、下列有關科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創(chuàng)板出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍一致。

10、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）?！径噙x題】

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行（D項正確）、證券交易所（A項正確）、期貨交易所（B項正確）、證券公司（C項正確）、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。