2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于（）人?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

2、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。 【多選題】

A.發(fā)行價格 

B.籌資金額 

C.發(fā)行數量 

D.發(fā)行人的名稱和住所

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格（A正確）、籌資金額（B正確）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

3、證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定包括（）?！径噙x題】

A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

C.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

D.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

4、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）?！径噙x題】

A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：財務顧問對上市公司并購重組活動進行盡職調查應當重點關注的問題之一為：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

5、備案機構應于每月（）前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息?！締芜x題】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務年度報告，但相關內容已向監(jiān)管機構或其他自律組織報送的除外。