2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

2、證券公司募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)與投資者、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)與投資者、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同。

3、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要包括（）兩個(gè)方面?！径噙x題】

A.客戶招攬

B.產(chǎn)品及服務(wù)銷售

C.客戶服務(wù)

D.媒體宣傳

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個(gè)方面。

5、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及（），不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。【單選題】

A.第一個(gè)交易日

B.第二個(gè)交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第四個(gè)交易日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

6、證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！締芜x題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

7、超出證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易，已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，必要時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:超出證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的，不得與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易，已經(jīng)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)中止交易并考慮提交可疑交易報(bào)告，必要時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系。

8、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）?！締芜x題】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。

9、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

10、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。