2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）對證券公司內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任?！締芜x題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事長

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任。

2、投資者保護機構(gòu)受30名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:投資者保護機構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

3、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。【多選題】

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

D.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（A項正確）（2）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制；（C項正確）（4）公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整；（D項正確）（5）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括：（1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；（A項正確）（3）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（4）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（C項正確）（5）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（D項正確）（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（10）泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。Ⅱ項，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

5、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當做到：（1）確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：對風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。（2）以書面形式進行特別風(fēng)險警示：如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

6、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑拇胧?。【單選題】

A.行政拘留

B.羈押

C.證券市場禁入

D.取保候?qū)?/p>

正確答案:C

答案解析:選項C正確：違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

7、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人?！締芜x題】

A.證券經(jīng)紀商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

8、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案，具體規(guī)定由中國證券業(yè)協(xié)會專門制定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案，具體規(guī)定由中國證監(jiān)會專門制定。

9、在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及（）事件，客戶應(yīng)當提前購回。Ⅰ.權(quán)證發(fā)行Ⅱ.吸收合并Ⅲ.要約收購Ⅳ.公司縮股【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當提前購回。

10、《操作指引》公布后，連續(xù)（）個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃?！締芜x題】

A.30

B.45

C.60

D.90

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。