2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利（）。Ⅰ.分享專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ.按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)Ⅲ.按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料Ⅳ.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃收益；按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資；認(rèn)購(gòu)協(xié)議或者計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券。

2、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，對(duì)于（）情況的客戶(hù)，證券公司不得向其融資、融券?！具x擇題】

A.客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

B.在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶(hù)投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：（1）從事證券交易時(shí)間。要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)半年以上；（2）賬戶(hù)狀態(tài)。要求客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好；（3）信譽(yù)狀況。要求客戶(hù)信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄；（4）資產(chǎn)狀況。要求客戶(hù)具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力；（5）投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶(hù)投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系?？蛻?hù)為非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

3、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)Ⅲ.持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢(shì)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)（Ⅰ項(xiàng)正確）、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

4、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。【選擇題】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

5、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。【選擇題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

6、（）是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)?！具x擇題】

A.原始權(quán)益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的載體

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)。

7、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害時(shí)，說(shuō)法正確的是（）?！具x擇題】

A.基金管理人、基金托管人承擔(dān)連帶責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)按過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)按份責(zé)任

C.基金管理人承擔(dān)主要責(zé)任，基金托管人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

D.基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，基金管理人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金托管人在履行職責(zé)過(guò)程中違反法律法規(guī)或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)對(duì)自身行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

8、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）?！具x擇題】

A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7)公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。

9、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

10、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.1到5倍

B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.1到3倍

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。