2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、引起股票價格變動的直接原因是（）。【單選題】

A.發(fā)行人定價的高低

B.買賣雙方力量強弱的轉換

C.股票的內在價值

D.股票的收益率

正確答案:B

答案解析:選項B正確：引起股票價格變動的直接原因是供求關系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉換。

2、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

3、附息債券可以視為一組零息債券的組合?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:附息債券可以視為一組零息債券的組合。如，一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期債券，可以分拆為：“面值為5元的1年期零息債券＋面值為105元的2年期零息債券”。因此，可以用零息債券定價公式分別為其中每只債券定價。

4、股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。【單選題】

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.發(fā)行可轉換公司債券

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權。

5、歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行，美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行，百慕大期權可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行；美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

6、債券的內在價值既可以表達為零利率的函數(shù)，也可以表達為到期收益率的函數(shù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:債券的內在價值既可以表達為零利率的函數(shù)，也可以表達為到期收益率的函數(shù)。事實上，到期收益率是一系列不同期限零利率的某種復雜的平均數(shù)，而零利率則是單筆現(xiàn)金流的到期收益率。

7、除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

8、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下哪些條件（）。【多選題】

A.具有良好的公司治理機制

B.核心資本充足率不低于4%

C.最近3年連續(xù)盈利

D.最近1年沒有違法、違規(guī)行為

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：（1）具有良好的公司治理機制；（A正確）（2）核心資本充足率不低于4%；（B正確）（3）最近3年連續(xù)盈利；（C正確）（4）貸款損失準備計提充足；（5）風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定；（6）最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；（Ⅳ錯誤）（7）中國人民銀行要求的其他條件。

9、保護基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:保護基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

10、證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括（）?！径噙x題】

A.有固定的交易場所和交易時間 

B.一般投資者可直接進入交易所買賣證券 

C.實行公開、公平、公正的原則

D.交易者為具備會員資格的證券經營機構

正確答案:A、C、D

答案解析:B項，參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。