2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年?！具x擇題】

A.1；3

B.3；5

C.5；10

D.10；20

正確答案:B

答案解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

2、（）是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益?！具x擇題】

A.公平從業(yè)

B.公正從業(yè)

C.廉潔從業(yè)

D.審慎從業(yè)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

3、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締?！具x擇題】

A.縣級(jí)以上人民政府

B.市級(jí)以上人民政府

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。

4、托管人每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)。

5、（）不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。【選擇題】

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金

B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金

C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金

D.證券公司的自有資金

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。