2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、投資主辦人通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊?！具x擇題】

A.所在證券公司

B.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.個人

D.登記結(jié)算公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

2、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯誤：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本最低額為人民幣3000萬元；（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（7）國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次，其中第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。【選擇題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.國務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；（3）第三個層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；（4）第四個層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；（5）第五個層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）萬元。【選擇題】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

5、（）將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國登記注冊機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。