2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。

2、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括（）。Ⅰ.內(nèi)部審查意見Ⅱ.機(jī)房基本信息Ⅲ.技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)Ⅳ.操作流程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機(jī)房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。

3、證券公司年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告，年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：（1）證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；（2）合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；（3）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（4）合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（5）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；（6）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

4、證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營，這體現(xiàn)的是證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則?！具x擇題】

A.可控性

B.內(nèi)部制衡性

C.全面性

D.全流程風(fēng)控

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。（1）全面性原則。證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（2）內(nèi)部制衡性原則。證券公司應(yīng)確保前、中、后臺的職責(zé)分離，并建立相應(yīng)的制約機(jī)制，防范利益沖突。（3）全流程風(fēng)控原則。證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營。

5、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）?！具x擇題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。