2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購（選項C正確）、協(xié)議收購（選項A正確）及其他合法方式收購上市公司（選項B正確）。

2、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險基金可用于（）。Ⅰ.彌補因操作失誤，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失Ⅱ.臨時墊付結(jié)算資金Ⅲ.彌補因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失Ⅳ.彌補因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

3、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

4、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有（）。 Ⅰ.挪用公司資金 Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：董事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（Ⅰ符合題意）（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（Ⅱ符合題意）（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為已有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

5、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是（）。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)；公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（Ⅱ正確）；有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任（Ⅲ正確）。